| 序號 | 項目名稱 | 審計發(fā)現(xiàn)的主要問題 | 截至目前的整改情況 |
| 1 | 四川省阿壩師范高等專科學校異地重建項目 | 1.實際建設(shè)面積211285平方米，比可研報告批復建筑面積176758平方米，超出34527平方米。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，根據(jù)四川省教育發(fā)展規(guī)劃，該學校擬由專科升為本科，實際建設(shè)時增加了教學樓和宿舍樓建筑面積，造成建筑面積超出原可研批復的建筑面積，超面積建設(shè)部分資金自籌解決。審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正在按照規(guī)定對超面積建設(shè)問題補辦手續(xù)，報有關(guān)部門審批。 |
| 2.收取的施工單位履約保證金5744.23萬元未在基建專戶繳存，履約保證金產(chǎn)生的利息也未按規(guī)定沖減建設(shè)成本。 | 建設(shè)單位已按規(guī)定將施工單位履約保證金全額繳入基建專戶存放，履約保證金所產(chǎn)生的利息已按照規(guī)定沖減建設(shè)成本。 |
| 2 | 寶天高速公路陜西段 | 該項目已于2009年9月建成通車，尚未辦理完竣工驗收手續(xù)，累計完成工程投資29.14億元，比批復的初步設(shè)計概算27.43億元，超出1.71億元。 | 該項目為地震前批復項目，地震中受損納入災后恢復重建規(guī)劃，因前期準備不充分致使設(shè)計變更多、災后建筑材料價格上漲等原因?qū)е峦顿Y增加。審計指出后，寶雞市交通局已按規(guī)定上報陜西省交通廳批準設(shè)計變更，增加投資1.42億元。 |
| 3 | 甘肅省成縣紅川酒業(yè)公司6000噸白酒生產(chǎn)線改擴建項目 | 1.在初步設(shè)計報告未批復的情況下先行開工建設(shè)。未按規(guī)定辦理建設(shè)項目新征用土地手續(xù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，在初步設(shè)計報告未批復的情況下先行開工建設(shè)。審計指出后，建設(shè)單位已經(jīng)按照規(guī)定辦理了建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，其他程序正在按照規(guī)定抓緊辦理。因該項目已經(jīng)建成，無法重新招標，建設(shè)單位表示認真吸取教訓，今后嚴格執(zhí)行招投標規(guī)定。 |
| 2.6000噸白酒生產(chǎn)線改擴建項目采取議標方式承包給甘肅第六建筑工程股份有限公司建設(shè)。 |
| 4 | 甘肅省成縣垃圾處理場 | 未經(jīng)過招投標，直接指定勘察、設(shè)計單位。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定對勘察設(shè)計進行招投標。目前該項目正在施工，無法對勘察設(shè)計重新招標，建設(shè)單位表示認真吸取教訓，今后嚴格執(zhí)行招投標規(guī)定。 |
| 5 | 四川省崇州工業(yè)園 | 成都市興蜀投資有限責任公司擠占征地拆遷補償資金88萬元。 | 審計指出后，崇州市監(jiān)察局進行立案調(diào)查，對責任人員給予了行政處分，擠占的88萬元已經(jīng)歸還原資金渠道。 |
| 6 | 四川省崇州市街子鎮(zhèn)歷史文化名鎮(zhèn) | 1.省道106線崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段工程無初步設(shè)計報告和投資概算。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定編報初步設(shè)計和概算、未招標先施工。目前該項目已完工，建設(shè)單位正按照要求補報初步設(shè)計報告和投資概算，同時責成招投標主管部門認真整改，在今后項目建設(shè)中嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序和招投標規(guī)定。 |
| 2.省道106線崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段1915.64萬元工程未實施招標，先組織施工單位施工。 |
| 3.成都市琉璃旅游投資開發(fā)有限責任公司未將該項目4445.98萬元中央災后重建資金及時登記入賬。 | 審計指出后，該公司已按照國家有關(guān)規(guī)定將4445.98萬元中央災后重建資金登記入賬。 |
| 7 | 四川省德陽昊華清平磷礦有限公司恢復重建工程 | 1.礦車、天井鉆機等7批設(shè)備采購項目未進行公開招投標，合同總金額1220.77萬元。 | 所購設(shè)備為該公司災后恢復生產(chǎn)所需。審計指出后，該公司專門召開了專題會，修訂完善原有設(shè)備招投標管理辦法，并表示今后嚴格按照招投標規(guī)定執(zhí)行，規(guī)范操作。 |
| 2.擠占災后重建資金87.03萬元。其中，列支地震前2008年5月5日入庫的購置固定礦車支出37.12萬元、列支地震中損毀報廢的固定資產(chǎn)49.91萬元。 | 四川省德陽昊華清平磷礦有限公司已按照規(guī)定，將擠占的87.03萬元資金全部歸還災后重建項目資金專戶。 |
| 8 | 甘肅省道205線江洛至武都段 | 在建設(shè)過程中，應地方政府要求，將武都北出口3.8公里路基寬度由原設(shè)計8.5米增加至12米；成縣過境段650米路基寬度由原設(shè)計12米增加至18米；上述兩項合計增加投資1723.24萬元。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，并嚴格按照設(shè)計的規(guī)模和標準建設(shè)，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 9 | 四川省廣元市八二一中學 | 規(guī)劃投資8244萬元，廣元市發(fā)展改革委批復初步設(shè)計概算投資9109萬元，超規(guī)劃投資865萬元。 | 審計指出后，廣元市政府已組織有關(guān)部門組成調(diào)查組對項目實施情況進行了調(diào)查，并對項目實施中因規(guī)劃時間緊出現(xiàn)的漏項增量重新進行了審定，廣元市發(fā)改委已對該項目投資計劃進行了調(diào)整。 |
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| 10 | 四川省廣元市廣電中心 | 沒有初步設(shè)計報告及投資概算先行建設(shè)。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，主要用于廣播通訊，因重建時間緊未履行程序。審計指出后，廣元市廣播電視局已按規(guī)定補充編制了初步設(shè)計報告及投資概算，市城建局已批復土建設(shè)計報告，目前市發(fā)展改革委正在審批初步設(shè)計報告及投資概算。 |
| 11 | 國道212兩河口至罐子溝段 | 武都西出口2公里路基寬度由原設(shè)計8.5米增加至12米，增加投資656.76萬元。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，并嚴格按照設(shè)計的規(guī)模和標準建設(shè)，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 12 | 國道316揚店至江洛段 | 建設(shè)單位在施工過程中，未經(jīng)相關(guān)部門批準，應地方政府要求自行增加1座隧道。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，同時要求按照施工圖設(shè)計施工，嚴格控制工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 13 | 國道318邛崍至雅安段 | 設(shè)計變更未經(jīng)審批先行施工。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，為搶通邛崍至雅安交通主干線，設(shè)計變更未經(jīng)審批先行施工。審計指出后，有關(guān)單位已按規(guī)定補辦了設(shè)計變更審批手續(xù)。 |
| 14 | 四川省閬中市華光樓歷史文化街區(qū) | 未按規(guī)定進行環(huán)境影響評估。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定進行環(huán)境影響評估。審計指出后，建設(shè)單位正在按規(guī)定補辦環(huán)境影響評估手續(xù)。 |
| 15 | 甘肅省隴南市農(nóng)業(yè)技術(shù)學校 | 勘察、設(shè)計和監(jiān)理業(yè)務(wù)未經(jīng)過招投標，直接指定承包單位。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊等原因，未按規(guī)定對勘察設(shè)計和監(jiān)理進行招投標。目前該項目正在施工，無法對勘察設(shè)計和監(jiān)理重新招標，建設(shè)單位表示認真吸取教訓，今后嚴格執(zhí)行招投標規(guī)定。 |
| 16 | 甘肅省隴南市武都城區(qū)主街道鋪油改造工程 | 將以前已完成的部分路段包括在武都城區(qū)主街道鋪油改造工程的招標文件內(nèi)，打捆招標。 | 該項目為災后重建優(yōu)先建設(shè)項目，地震后為迅速恢復城區(qū)交通，部分路段未招標先行施工建設(shè)，后與未建路段打捆統(tǒng)一招標。審計指出后，武都區(qū)建設(shè)局要求有關(guān)參建單位進一步加強項目管理。 |
| 17 | 陜西省略陽人力資源大廈 | 項目招投標未組建評標委員會，評標只評商務(wù)標未評技術(shù)標，無評標過程記錄。 | 審計指出后，略陽縣政府以此為鑒，舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位嚴格執(zhí)行招投標規(guī)定。 |
| 18 | 四川省綿陽市涪城區(qū)供水設(shè)施災后恢復重建項目 | 綿陽市水務(wù)（集團）有限公司從涪城區(qū)供水設(shè)施災后重建項目中央補助資金中列支116.79萬元，用于不屬于災后重建規(guī)劃的機場東路給水管道工程等。 | 綿陽市水務(wù)（集團）有限公司已將違規(guī)列支的116.79萬元資金歸還原項目中央災后重建資金專戶。 |
| 19 | 陜西省勉縣就業(yè)和社會保障綜合服務(wù)中心 | 項目規(guī)劃總投資1770萬元，勉縣發(fā)展計劃局文件批復項目概算總投資為2052萬元，超規(guī)劃282萬元。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，編報初步設(shè)計時根據(jù)需要擴大了投資規(guī)模。審計指出后，勉縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T重新申請調(diào)整概算投資，增加投資自行解決；同時舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位進一步加強投資控制。 |
| 20 | 陜西省寧強縣就業(yè)與社會保障公共服務(wù)中心 | 1.項目規(guī)劃投資總額為1564萬元，截至審計時，實際完成投資已達2546萬元，超規(guī)劃投資982萬元。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，建設(shè)中根據(jù)需要調(diào)整了建設(shè)規(guī)模。審計指出后，寧強縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T重新申請調(diào)整概算投資，增加的投資通過處置原單位土地房產(chǎn)收入解決；同時舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位進一步加強投資控制。 |
| 2.項目可行性研究報告和初步設(shè)計未獲得寧強縣發(fā)展改革局批復的情況下，縣勞動局即委托設(shè)計單位進行了施工圖設(shè)計。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未批可研報告和初步設(shè)計先進行了施工圖設(shè)計。審計指出后，寧強縣政府已責成建設(shè)單位盡快按照規(guī)定補辦手續(xù)。 |
| 21 ~ 22 | 四川巴蜀江油發(fā)電廠、四川巴蜀江油燃煤發(fā)電有限公司災后恢復重建 | 1.特種檢修樓重建項目等4個項目未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑施工許可證。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，為盡快恢復災區(qū)電力供應，建設(shè)時未按規(guī)定辦理相關(guān)許可證。審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定向建設(shè)規(guī)劃管理部門申請補辦了有關(guān)許可證。 |
| 2.江油發(fā)電廠在災后重建資金中列支32.80萬元，用于規(guī)劃外項目。 | 審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定，將違規(guī)列支的32.80萬元資金歸還原項目資金專戶。 |
| 23 | 四川省廣元市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施災后重建項目 | 項目規(guī)劃總投資78000萬元，可行性研究報告批復投資為80348.75萬元，超規(guī)劃投資2348.75萬元。 | 審計指出后，廣元市開發(fā)區(qū)管委會高度重視，經(jīng)研究決定，嚴格按規(guī)劃的78000萬元投資建設(shè)，并上報廣元市發(fā)展改革委申請調(diào)減投資總規(guī)模。 |
| 24 | 四川藍星機械有限公司災后異地重建生產(chǎn)基地項目一期 | 1.該項目批復的初步設(shè)計概算為43725萬元。截至審計時，一期工程實際完成投資46020.04萬元，尚未完工就已經(jīng)超概算2285.04萬元。 | 對于實際投資超概算的問題，四川藍星機械有限公司已按照規(guī)定，向原概算審批單位中化集團公司呈報投資增項和相關(guān)設(shè)計變更申請。 |
| 2.四川藍星機械有限公司在災后重建項目資金中列支203.12萬元，購買不屬于該項目內(nèi)容的4輛客車，用于接送職工上下班。 | 四川藍星機械有限公司已按規(guī)定用企業(yè)自有資金歸還了違規(guī)列支的203.12萬元資金。 |
| 25 | 四川省玻纖集團有限公司特種玻璃纖維紗生產(chǎn)線項目災后恢復重建工程 | 未經(jīng)公開招投標，自行組織會議選定四川金興建設(shè)集團有限責任公司資陽分公司，為項目場地平整施工單位，合同金額587萬元。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，為盡快恢復生產(chǎn)，未對項目場地平整工程公開招投標。目前該工程已經(jīng)完工，無法重新招標。審計指出后，該公司專門召開會議專題研究完善制度，嚴格執(zhí)行工程建設(shè)項目招投標制度，規(guī)范基本建設(shè)程序。 |
| 26 | 四川省道210線飛仙關(guān)至寶興段 | 項目先開工建設(shè)，后獲得可研報告批復。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，為搶通交通要道，建設(shè)單位未獲得可研報告批復就先開工建設(shè)。審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定補辦了可研報告報批程序。 |
| 27 | 四川煙草工業(yè)公司綿陽分公司異地技改項目 | 國家煙草專賣局未經(jīng)招標直接指定北京紅日偉業(yè)工程造價咨詢有限公司，對該項目提供全過程審計服務(wù)，合同金額406萬元；直接確定該項目綠色工房項目工程咨詢單位，合同金額162萬元。 | 國家煙草專賣局剛開始推行工程咨詢制度，部分制度還不夠完善。該項目工程咨詢服務(wù)已經(jīng)實施，無法重新招標。審計指出后，國家煙草專賣局主要負責人高度重視，要求有關(guān)部門以此為鑒，完善相關(guān)制度。有關(guān)部門已對工程咨詢中介機構(gòu)進行了公開招標，初步建立了中介機構(gòu)庫，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 28 | 四川省松潘至黑水公路（松潘段） | 多結(jié)算路面基層工程款155.29萬元。 | 審計指出后，松潘縣政府責成建設(shè)單位扣減了多結(jié)算的工程價款，同時加強對松黑路工程的建設(shè)管理和監(jiān)督。 |
| 29 | 四川省旺蒼縣旺月堤西段橡膠攔水壩堤防道路改造 | 未按基本建設(shè)程序開展環(huán)境影響評估。 | 此項目為災后重建規(guī)劃項目，為盡快重建城區(qū)防洪體系，建設(shè)該項目時未開展環(huán)境影響評估。審計指出后，旺蒼縣已組織相關(guān)部門對該項目周邊環(huán)境、河流生態(tài)環(huán)境和水質(zhì)影響進行了評估，補充了環(huán)境影響評估報告書。 |
| 30 | 甘肅省文縣北山蓄水池工程 | 1.無地質(zhì)勘察報告和施工圖紙，只有簡單的設(shè)計草圖。 | 此項目為災后重建規(guī)劃的森林防火項目，因重建時間緊，未按規(guī)定編制地質(zhì)勘察報告和施工圖紙。審計指出后，文縣林業(yè)局已按規(guī)定補編了地質(zhì)勘察報告和施工圖紙。 |
| 2.建設(shè)單位將設(shè)計的25座100立方米的蓄水池調(diào)整為470、300和250立方米的蓄水池各1座，維修水池2座。 | 由于項目實施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計指出后，文縣政府已責成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報項目。 |
| 31 | 甘肅省文縣地質(zhì)災害危險區(qū)群眾搬遷避讓項目 | 未實行招標投標制，直接指定施工單位，同時也未實行監(jiān)理制。 | 該項目為災后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，該項目沒有實行招投標制和監(jiān)理制。目前該項目已經(jīng)建成，文縣政府已責成縣國土局進行深刻檢查，在以后的項目建設(shè)中嚴格執(zhí)行招投標制和監(jiān)理制。 |
| 32 | 甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項目 | 1.在未做設(shè)計變更的情況下增加了漿砌塊石擋墻、六菱磚預制等工程，實際增加工程投資950萬元。 | 為確?；轮卫硇Ч?，實施時根據(jù)實際需要增加了部分工程。審計指出后，文縣政府責成建設(shè)、施工和監(jiān)理單位按照規(guī)定補辦設(shè)計變更手續(xù)，辦理工程結(jié)算時嚴格審核項目增項的工程投資。 |
| 2.項目勘察、設(shè)計及監(jiān)理未公開招投標，直接委托甘肅省地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測院實施，合同金額合計89.83萬元。 | 此項目為災后重建規(guī)劃項目，為盡快治理南山康家崖滑坡，建設(shè)時未對勘察設(shè)計和監(jiān)理進行招投標。目前該項目已經(jīng)完工，無法重新招標，文縣政府已責成文縣國土局認真吸取教訓，對類似問題進行認真清查和整改。 |
| 33 | 甘肅省西和縣計劃生育服務(wù)站 | 未經(jīng)批準取消電梯工程，電梯井變?yōu)閮ξ镩g未作安全論證，也未辦理變更手續(xù)。 | 審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定組織安全論證，并按照規(guī)定補辦變更審批手續(xù)。 |
| 34 | 甘肅省西和縣政務(wù)和社會保障大廈 | 項目實施中基礎(chǔ)工程發(fā)生重大設(shè)計變更，未按規(guī)定辦理重大設(shè)計變更審批手續(xù)。 | 因該項目基礎(chǔ)泥巖層深度與原勘察設(shè)計不一致，參建單位協(xié)商同意進行設(shè)計變更，但未辦理設(shè)計變更審批手續(xù)。審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定補辦重大設(shè)計變更審批手續(xù)。 |
| 35 | 甘肅省文縣玉虛山景區(qū)道路 | 甘肅省文縣林業(yè)局未經(jīng)批復，擅自將4.5公里的四級公路變更為人行道。 | 由于項目實施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計指出后，文縣政府已責成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報項目。 |
| 36 | 甘肅省文縣產(chǎn)業(yè)重建項目 | 甘肅省文縣政府未按規(guī)定報省政府批準，自行將8083萬元中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，以無息借款的方式借給企業(yè)使用。 | 為放大中央重建資金的融資功能，文縣政府將中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，滾動用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。審計指出后，文縣的上一級政府隴南市政府已經(jīng)向省財政廳上報中央重建資金使用調(diào)整方案。甘肅省財政廳經(jīng)省政府同意已于2011年1月28日批準了該方案，并報財政部備案。 |
